稽查执法的拳头 要打得更狠更重更准

稽查执法的拳头 要打得更狠更重更准

  稽查执法的拳头

  要打得更狠更重更准

  朱宝琛

  2017年第一个工作日,中国证监会主席刘士余就稽查工作作出表态:严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序,切实防范资本市场风险,有效促进资本市场规范发展。

  稽查执法作为证监会回归监管本位的主要核心职能,始终是维护市场“公开、公平、公正”原则和保护投资者合法权益的最有力保障,始终是实现“依法监管、从严监管、全面监管”的最有效手段。稽查执法的职责,就是持续打击资本市场的违法违规行为,让违法违规者受到惩戒,及时清除害群之马,使市场机制的调节功能正常发挥,交易秩序得以维护。

  同时,通过执法的教育警示,祛邪扶正,遏制潜在违法者的违法冲动,让市场参与者感受到市场的公平正义,真正敬畏法律,使规范运作、合法经营成为成本最低的“精明”选择。

  然而,近年来,随着资本市场金融产品和互联网技术创新的加快、市场层次的丰富以及市场规模的扩大,市场活力得以释放,混合型、交叉型产品越来越多,程序化交易、高频交易和“暗池”交易蓬勃发展,场外非法经营与配资迅速膨胀,违规手法日趋隐蔽复杂且变化多样。在放松事前审批的过程中,如果事中监管规则未能及时、有效跟进,风险得不到及时矫正与制止,到事后监管环节,则会以市场领域、某类型的违法违规高发频发的形式集中表现出来。

  在这种情况下,就必须依靠稽查执法的重拳出击、严格执法,对市场参与者过度投机、违规不当、违法犯罪行为给予及时、严厉的惩戒和制裁,维护市场秩序,清除不合格的市场参与者,或在极端情况下进行风险处置。

  去年以来,证监会以严厉打击违法违规活动为重点,以专项执法行动为抓手,以创新工作机制为保障,高频率、高强度持续分类批次实施打击,全面强化稽查执法力度,全面提升案件查办实效,全面履行稽查执法职能,全面推动监管转型。

  同时,稽查执法队伍重拳治乱,严厉打击内幕交易、“老鼠仓”、操纵市场行为,强化对IPO欺诈发行及信息披露违规、中介机构未勤勉尽责等行为的查处力度,有效回应各方关注,向市场传递了依法、从严、全面监管的强烈信号。

  应该说,这一系列的行动和举措,对资本市场上的那些违法违规者起到了很好的警示作用。但笔者认为,稽查执法的拳头,要打得更狠、更重、更准,同时,还需要其他部门的密切配合。

  比如,要继续开展一些专项行动,集中体现新市场条件下稽查执法“打击有重点、行动有速度、案件有结果、执法有威慑”的新特点,全面提升稽查执法的主动性、针对性和有效性;要针对市场运行特征及时调整打击重点,不断创新案件组织模式,推动稽查执法的全链条创新;要继续加强与公安、司法部门的合作,强化协作办案,为突破案件提供重要支持。

  就像刘士余所言:稽查执法对抗性强,涉及面广,专业要求高,要进一步加强执法能力建设,全面提升执法规范化水平,更加注重用先进技术手段支撑调查取证,着力提升系统内部协同作战能力,全面优化外部合作机制,有效促进稽查执法与制度建设的良性互动。真正把稽查队伍打造成为一支立场坚定、能征善战、纪律严明的铁军,成为中国资本市场的“守护神”,成为保护投资者合法权益的“神盾”。

  • 发表于 2017-01-07 07:25
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